新三板上市的金融与理财机构须知

随着新三板市场的发展，越来越多的金融与理财机构开始关注这个市场，争取登陆新三板，实现资本运作。然而，未上市前及上市后的机构都需要了解一些事项，以纾解自身的难题。本文将围绕这些问题提出针对性的解答，并给出一些建议。

靠前、上市前需要注意

1. 是否符合新三板上市条件？

港湾律师事务所王景瑞律师说：“新三板板块作为全国性配资市场的重要一环，其相应的法律框架和监管规则也十分严格，为了更好地控制风险、提升市场的可靠性，新三板会对申请挂牌的企业提出很多要求。这些条件和要求包括：企业的类型、股东的结构、业务的经营状况、财务报表等”。

因此，在申请挂牌之前，机构需要了解新三板上市的条件，对照自身情况，看看自己是否符合相应的条件。如果不符合，需要在上市前就着手进行调整。

2. 做好财务报表的审核工作。

在审核新三板挂牌申请时，审计师会对机构提交的财务报表进行详细的审核。如果财务报表存在瑕疵或不符合要求，将会对上市过程产生很大影响。因此，机构在提交申请前，需要请专业人士对财务报表进行审核，确保财务报表的真实、准确性。

第二、上市后需要注意

1. 恰当处理股权关系。

新三板市场中，股东关系相对复杂，机构需要注意维护各股东之间的利益平衡，协调好彼此之间的权益关系。对于机构内部，也需要明确公司治理结构，规范各层级之间的权力关系，确保公司治理的良性运作。

2. 合规经营、风险控制。

在新三板市场上，机构需要严格遵守相关法律法规，坚持合规经营；还需加强风险控制，确保经营情况稳定，尽量规避损失。在人员培训、业务体系建设等方面也需要下足工夫。

3. 加强信息披露。

作为上市机构，信息披露是非常关键的。机构需要建立合理的信息披露制度，及时准确地向投资者披露机构经营情况、重要经济指标，同时也要注意披露与机构经营相适应的风险提示。

金融与理财机构可以将新三板上市视作一种资本运作，但机构上市前需要了解产品组合、财务报表等方面的信息，并按照新三板上市条件进行调整；机构上市后则需要加强股权关系、合规经营和信息披露等方面的措施，实现稳健运营，保障投资者权益。